大河网讯（记者 宋向乐）保护中小企业的合法权益是检验地方营商环境的重要指标。3月15日，河南省“总对总”框架下证券期货纠纷诉调对接机制新闻发布会在郑州举行。记者从发布会上了解到，前不久，河南省证监局、郑州市中级人民法院、中证资本市场法律服务中心、河南省证券期货基金业协会等4部门共同签订《关于建立“总对总”框架下证券期货纠纷诉调对接机制的合作协议》。这个协议是做什么的？签订近一个月来效果如何？中小企业是否受益于该合作协议？

郑州中院“牵手”相关单位帮企业穿好“防身衣”

先来熟悉一下背景。保护中小投资者指标是国家及省营商环境评价一级指标，主要考察在利益冲突情况下少数持股者受到保护的程度，涉及证券期货纠纷、与公司有关的纠纷等相关司法案件的审理及对应案件多元化解机制建设、市场主体合规经营、中小投资者维权救济服务供给、中小投资者保护法律宣传等相关工作，是一项涉及社会整体层面的综合性营商环境评价指标。

协议就是在这个背景下签订的，不过是更细分的一个协议，主要针对证券期货纠纷进行诉调对接。除了这个大背景，《最高人民法院办公厅、中国证券监督管理委员会办公厅关于建立“总对总”证券期货纠纷在线诉调对接机制的通知》，也将保护中小投资者指标建设进一步推向深入。

基于此，2022年2月21日，河南省证监局、郑州市中级人民法院、中证资本市场法律服务中心、河南省证券期货基金业协会共同签订《关于建立“总对总”框架下证券期货纠纷诉调对接机制的合作协议》。

为何是郑州市中院，而不是别的法院？

根据2021年国家和河南省营商环境评价结果，郑州法院牵头的保护中小投资者指标进入全国优异序列、省内第一名，被国家发改委确定为进步最快的指标；2021年5月，郑州市在全国优化营商环境经验交流会上，就保护中小投资者指标建设作典型经验介绍。

既然是对接机制，那么如何对接？

郑州中院审判委员会专职委员王季告诉大河网记者，主要是完成人民法院调解系统同中证资本市场法律服务中心、省证券期货基金业协会的调解平台对接，实现证券期货纠纷诉调对接全流程网络化。

通过网络将当事人同意调解的案件移交调解组织调解，对达成调解协议的案件或直接履行，或进行司法确认，调解不成的由法院立案部门进行立案登记进行审理或者诉中调解。

具体来说，对证券期货类案件审理中发现证券经营机构或上市公司等主体有违法、违规行为的，法院将及时向河南证监局、协会予以通报并作出司法建议；针对证券投资者实际损失确定难问题，法院可委托中证法律服务中心对投资者损失进行测算；各方将共同开展线上线下保护中小投资者法律宣传，开展“5·15”投资者保护日、“法律七进”、投资者教育基地等宣传活动。

值得注意的是，最高法一直要求“两个一站式”建设，其中涉保护投资者纠纷一站式多元化解机制建设一直是工作重点。

郑州中院还在法院诉讼服务中心设立保护中小投资者诉讼服务专窗，邀请中证资本市场法律服务中心和省证券期货基金业协会在诉讼服务中心共建诉调工作室，由郑州中院速裁团队和调解员共同为保护中小投资者相关纠纷提供“调解+裁决”一站式纠纷解决和诉讼服务，降低投资者维权成本，提高纠纷化解效率和诉讼便利度。

为何要推动这个协议？成功模板是什么？

据中证资本市场法律服务中心副总经理张建介绍，截至2月底，法律服务中心已与57家各级法院建立了诉调对接合作，累计接收法院委托委派调解案件4424件，争议金额9.13亿元，调解成功2296件，赔偿金额1.21亿元，约占证监系统内诉调对接案件总量八成以上。

中证资本市场法律服务中心和上海金融法院共同创设“示范判决+纠纷调解”机制，并推动该机制在全国首例示范判决案件方正科技虚假陈述案成功落地，按照示范判决事实和法律适用标准圆满化解了方正科技案近600件纠纷；在北京、上海等地法院设立专门调解工作室，联合杭州中院、浙江证监局和浙江证券业协会设立了资本市场首家证券期货纠纷巡回法庭。

自去年11月12日“总对总”在线诉调机制正式开通以来，法律服务中心已通过该全国证券期货在线调解平台接收6家法院委托委派案件96件，并成功实现线上接收投资者申请、调解员选择、在线视频调解、调解协议线上申请司法确认等功能。

该协议适用于哪些范围？

证券期货主体间因证券、期货、基金、债券等相关业务产生的下列纠纷纳入证券期货类纠纷诉调对接的适用范围：

(一)投资者与上市公司之间的纠纷；

(二)投资者与证券期货经营机构之间的纠纷；

(三)投资者与证券期货其他主体之间的纠纷；

(四)其他适宜通过调解方式解决的证券期货纠纷。